≪2003年7月～9月≫

2003年 9月

9/28	カナダの生命保険会社マニュライフ・ファイナンシャル・コーポレーションが米国の生命保険会社ジョン・ハンコック・ファイナンシャル・サービシーズを株式交換で買収することに合意したと発表。
9/25	スイスの銀行UBS、オランダのABNアムロ・ホールディングスの米国証券部門を2億5000万ドルで買収することを発表。
9/24	SEC、ミューチュアル・ファンドの広告規制を強化。
9/21	ニューヨーク証券取引所、元シティグループ会長のジョン・リード氏を暫定会長に任命することを発表。
9/17	仏の金融サービスグループのアクサ、ニューヨークの生命保険会社モニー・グループを15億ドルで買収することに合意したと発表。
	ニューヨーク証券取引所のリチャード・グラッソー会長が辞表を提出し、取引所の取締役会が受理。
9/16	NASD、モルガン・スタンレーが自社運用の投信の販売を強化するためにブローカーに賞品を与えていたことがNASD規則違反にあたるとして200万ドルの罰金の支払いを命じた。支店網の担当幹部職員にも25万ドルの罰金が科せられた。
	ニューヨーク州司法当局とSEC、投資信託の不正取引問題で、バンク・オブ・アメリカの富裕層営業グループの担当者を証券詐欺罪等の疑いで、民事・刑事訴追。
9/3	ニューヨーク州司法当局、ヘッジファンドのカナリー・キャピタル・パートナーズおよびその子会社が投資信託業者5社との間で短期取引や時間外取引といった不正取引を行った疑いについて、カナリー・キャピタル・パートナーズと和解に達したことを発表。同問題は、ニューヨーク州やSECによる他の大手運用会社への調査に発展。

2003年 8月

8/28	NASD、証券会社に対し、過去5年間に(1)3回以上顧客から苦情が寄せられた、(2)3回以上制裁措置や捜査対象となった、(3)2回以上不正行為による契約停止や社内レビューの対象となったブローカーについて通常よりも厳しい監督体制を敷くことを義務付ける規則を提案。
8/25	NASD、会員である証券会社に対し、ミューチュアル・ファンドに一定額以上の投資を行った投資家に対してミューチュアル・ファンドの販売手数料を割引く「ブレイク・ポイント」制度の対象でありながら割引を受けていなかった投資家に、割引分の販売手数料とそれに対する経過利息を払い戻すことを命令。
8/14	ニューヨーク、中西部、カナダで広範囲の停電が発生。ニューヨーク証券取引所ではバックアップ体制が作動して平常通り取引が行われた。
8/7	NASD、ミューチュアル・ファンドの運用会社がファンドを販売するブローカーに支払う手数料を顧客に開示し、それを半年ごとにアップデートしてウェブサイトで開示することを義務付ける規則を提案。

2003年 7月

7/29	SEC、ニューヨーク証券取引所と全米証券業協会（NASD）のアナリストの中立性をめぐる規則改正を承認。これにより、2002年7月に成立した企業改革法（Sarbanes-Oxley Act of 2002）で要請されていた規則が出揃った。
7/24	JPモルガン・チェース、バンク・ワンの信託部門を7億2000万ドルで買収すると発表。
7/22	リーマン・ブラザーズ・ホールディングス、資産運用会社のニューバーガー・バーマンを26.25億ドルで買収すると発表。買収後の預かり資産は1000億ドルを越える見通し。
7/16	シティグループ、2004年1月、新CEOにチャールズ・プリンス氏が就任することを発表。現在の会長兼CEOであるワイル氏は2006年まで会長を務める。
7/15	シティグループ、小売のシアーズ・ローバックのクレジットカード部門を30億ドルで買収することを発表。
7/8	マイクロソフト、ストックオプション制度を廃止し、2003年9月からは従業員に自社株を支給する制度に変更することを発表。
7/7	MCI（旧ワールドコム）による不正会計によって投資家が損害を被ったとして証券取引委員会（SEC）が起こしていた民事裁判で和解成立。和解金額は7億5000万ドル。