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資本市場クォータリー 2004年冬号
米国における投信取引規制見直しの動き
大原 啓一
要約
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米国では、規制当局による捜査及び金融機関の自主的な調査により、短期売買や時間外取引に関連した不正取引行為が投信業界の広範囲に及んでいることが明らかになり、深刻な問題となっている。このような中、2003年11月19日、連邦議会下院は「2003年投資信託の公正性及び手数料の透明性に関する法案」を可決した。続いて12月11日には、証券取引委員会(SEC)も、短期売買と時間外取引に関する新規則案を公表した。

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