| 3/31 |
米財務会計基準審議会（FASB）、企業によるストックオプションの費用計上を義務付けるFASBステートメント修正案を公表。 |
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| 3/30 |
SEC及びNYSE、NYSEスペシャリスト5社との間で、顧客の注文よりも自己の注文を不当に優先させたとされる件で、総額2億4,000万ドル強の制裁金及び返還金の支払いとコンプライアンス体制の強化を行うことで和解したと発表。 |
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アメリカン・エクスプレス、中国工商銀行（ICBC）と提携し、同行がアメリカン・エクスプレスのクレジットカードを中国で発行することで合意したと発表。 |
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| 3/15 |
SEC及びNY司法当局、バンク・オブ・アメリカとの間で、不正な短期売買を自社投信において容認したとされる件で、制裁金及び返還金として3億7,500万ドルを支払うことで和解したと発表。同様に、フリート・ボストンとの間でも、総額1億4,000万ドルの支払いで合意。また、NY司法当局は、上記の和解案とは別に、両者との間で、今後5年間以上にわたって投資家が支払う手数料を1億6,000万ドル削減するという内容の和解案で合意したことを発表。 |
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| 3/10 |
SEC、バンク・オブ・アメリカ・セキュリティズに対して、株式のトレーダーの不正をめぐる調査に際して、同社が曖昧な理由で記録文書の提出を拒み、調査を遅らせたとして、1,000万ドルの制裁金の支払いを命令。 |
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| 3/3 |
電子証券取引所のアーキベラゴ取引所（ArcaEx）、SECに新規株式公開（IPO）を申請。米国の取引所としては、先物取引所のシカゴ・マーカンタイル取引所（CME）に次いで2番目。 |
| 2/25 |
SEC、全ての投資会社に対し、投資家が購入後5日以内に解約を行った場合に2％の短期解約手数料を課すことを義務付ける新規則案を公表。 |
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| 2/24 |
SEC、トレード・スルー・ルールの改正等を内容とする市場構造改革規則「レギュレーションNMS」の草案を公表し、パブリックコメントを募集。 |
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| 2/19 |
SEC、エンロンの元CEOジェフリー・スキリング氏を、詐欺、インサイダー取引、虚偽財務報告等の疑いで提訴。 |
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| 2/11 |
SEC、投資家への情報開示の強化を目的として、投資会社費用や保有証券、運用成績に関する運用報告書での開示に関する改正規則案を採択。同時に、投資顧問契約及び運用報酬の開示に関する規則案、自社投信販売の見返りとして販売証券会社に売買注文を出すディレクテッド・ブローカレッジと呼ばれる慣行を禁止する規則案を公表。 |
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コムキャスト、米娯楽大手ウォルト・ディズニーに対して、総額660億ドルの敵対的買収提案を行ったと発表。 |
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| 2/5 |
米国証券取引委員会（SEC）とNY州司法当局、マサチューセッツ・フィナンシャル・サービシーズ（MFS）が目論見書の記載に反して自社投信の短期売買を容認していたとされる件で、制裁金5,000万ドル及び投資家への返還金として1億7,500万ドルを支払うことで和解したと発表。 |
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NYSE取締役会、次期CFOにエイミー・バット氏を指名するとともに、取引システムの自動化を促進する改革案を承認。 |
